深圳有色金属交易所深圳期货联合交易所管理暂行规定

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第一章　总则第一条　为了确立有色金属期货经纪商的法律地位，规范其经营行为，维护深圳经济特区有色金属期货市场秩序，保障有色金属期货交易当事人的合法权益，制定本规定。第二条　有色金属期货经纪商（以下简称期货经纪商）的经营活动必须依法进行，遵循公开、公正和诚实信用原则。第三条　期货经纪商的正当经营活动受法律保护。第四条　在深圳经济特区（以下简称特区）从事代理国内有色金属期货交易（以下简称期货交易）的经纪商和期货交易当事人，应当遵守本规定。第五条　期货经纪商的主管机关（以下简称主管机关）是深圳市贸易发展局。

期货经纪商应当接受主管机关和深圳有色金属交易所监察委员会的管理和监督。第二章　期货经纪商和期货经纪人第六条　期货经纪商是指依本规定及特区有关期货交易的管理规定成立的，为期货交易当事人代理期货买卖业务的中介服务机构。第七条　设立期货经纪商应当经主管机关批准，并向深圳市工商行政管理机关办理注册登记，领取企业法人营业执照后方可开业。第八条　申请设立期货经纪商应当符合下列条件：

一、有固定的经营场所和必要的设施；

二、注册资金不少于八百万元人民币；

三、有完善的组织机构和健全的制度；

四、有八名以上从业人员，其中应当有三名以上已取得《期货经纪人资格证书》；

五、申办单位有良好的经营纪录。第九条　设立期货经纪商应当制订章程，订明下列事项：

一、期货经纪商的名称、住所和营业地址；

二、注册资金；

三、经营形式和经营范围；

四、责任形式；

五、法定代表人姓名、住址；

六、组织机构的设置；

七、财务、会计和审计制度；

八、其他应载事项。第十条　申请设立期货经纪商，应当向主管机关报送下列材料：

一、申请报告；

二、筹建方案（包含主要办事机构所在地、注册资金、经营方式、业务范围、法定代表人及主要业务人员人选及其资历）；

三、资信证明；

四、章程草案。第十一条　经主管机关批准设立的期货经纪商，应当自接到批准文件之日起三十日内持批准文件及有关材料向深圳市工商行政管理机关办理企业法人登记手续。

经批准设立的期货经纪商，其营业期限为四年。营业期限届满需要延长时，期货经纪商应当在营业期限届满前三个月依本规定向主管机关提出延长营业期限的申请，主管机关应当在接到申请书之日起十五日内作出是否同意延长营业期限的批复。第十二条　期货经纪商应当定期向主管机关报送代理期货买卖和自营期货买卖的营业报告书。主管机关认为必要时，有权随时查阅期货经纪商的营业记录和帐册。第十三条　有色金属期货经纪人（以下简称期货经纪人）是指依本规定和深圳市有关期货交易管理规定取得《期货经纪人资格证书》，代表期货经纪商为期货买卖当事人办理期货交易的业务人员。第十四条　申请期货经纪人资格，应当符合下列条件：

一、具有完全民事行为能力；

二、有与其所从事的业务相适应的金融和市场方面的知识和一定的工作经验；

三、未受过刑事处罚；

四、由一名期货交易所会员推荐并作担保。第十五条　期货经纪人或其他从业人员负有以下义务：

一、不得泄露期货交易当事人（以下简称客户）委托事项及其他有关的秘密；

二、不得向客户提供获利的保证；

三、不得约定与客户分享利益或承担损失；

四、不得利用客户的帐户或名义为自己从事期货交易；

五、不得为未经办妥开户手续的客户从事交易；

六、不得进行夸大宣传或散布不实消息。第十六条　期货经纪商应当建立自律性质的同业协会，制定相应的行规和职业道德规范，推广、普及期货交易知识。第三章　期货交易当事人第十七条　期货交易当事人是指依照本规定参加期货交易的公民、法人或其他经济组织。

期货交易当事人应当符合以下条件：

一、有从事期货交易必需的资金或财产；

二、已与期货经纪商签订《期货买卖委托协议书》，并办理了开户手续；

三、从事期货交易的公民应当具有完全民事行为能力。第十八条　期货交易当事人从事期货交易，应当遵守有关法律、法规和深圳市人民政府规章。

第一章　总则第一条　为了发展社会主义有计划的商品经济，完善市场机制，发挥流通对生产和消费的协调功能，根据国家有关政策法规，结合深圳经济特区的实际，制定本规定。第二条　深圳有色金属交易所是由国营公司投资联办的非盈利性的企业法人。交易所归口深圳市经济发展局。第三条　交易所场内的交易遵循公平、公正、合理、合法的原则，实行公开竞争、集中交易。交易所场内允许合约有规则地转让。第四条　在交易所进行的交易均须遵守本规定。第二章　交易所监事委员会第五条　深圳有色金属交易所成立监事委员会（以下简称监事会）对交易所实行监管、协调和稽核。第六条　监事会由深圳市经发局、市场办、工商局、体改委、法制局、人民银行深圳分行和物资部、中国有色金属工业总公司的有关部门组成。第七条　深圳有色金属交易所监事会的职能是：

一、根据国家法律、政策和本规定，对交易所内的交易活动进行监管；

二、定期向交易所理事会和交易所经理提交工作汇报，必要时可列席理事会会议，对理事会议可提出异议并要求复议；

三、审计交易所年度决算报告、检查交易所财务状况；

四、就交易所物价、物资、税收等问题与有关部门进行协调；

五、制止交易市场上的价格操纵和非法交易。第八条　监管形式和方法由监事会研究商定。第三章　组织机构第九条　理事会负责交易所的经济管理。理事会成员由投资各方代表和会员单位代表组成；并经主管机构核准备案。第十条　交易所内部实行理事会领导下的经理负责制。第四章　交易所会员和出市代表第十一条　交易所实行会员制。有色金属生产、经营、消费的法人企业均可提出申请，经理事会审查，报主管机关批准入会，并办理《经营许可证》。第十二条　交易所会员可派出一至二名出市代表入场交易。第十三条　交易所依照本规定和交易规则对出市代表的资格进行审查，未取得出市代表资格的，不得入场交易。第十四条　出市代表依据会员单位指令在交易所进行交易。会员单位授权出市代表在交易所内所签的符合合同法的合同具有法律效力。第五章　交易管理第十五条　国家指令性计划外的铜、铝、铅、锌、锡、镍、镁、锑等有色金属均可在交易所交易。第十六条　交易所的发展方向是期货交易场所。试办初期，以现货交易、远期合约起步，逐步过渡到规范化的期货交易形式。第十七条　交易所场内交易由会员单位出市代表依照本规定和交易所的交易规则进行。最终成交的发票要加盖市场（交易所）交易专用章。

禁止任何会员在场外进行远期合约和期货合约的非法转让。第十八条　具有相应的有色金属经营范围的非会员单位可委托会员单位通过其市代表进行交易。第十九条　交易主持人、记录员和交易监察员，必须做到客观、公正、廉洁。第二十条　交易所在国家价格政策指导下实行市场调节。第二十一条　交易所的报价幅度由交易所根据交易的品种分别确定。第六章　结算与交割第二十二条　交易所成立以金融机构为主体的结算单位，对交易所的交易进行统一结算。试办初期可由交易所设立结算部，并在指定银行开设专用结算帐户受理交易所的交易结算。第二十三条　交易所的交易结算应接受开户银行的业务指导和监督。第二十四条　交易所实行保证金制度。凡在交易所进行交易的会员，必须按交易所交易规则的规定，向结算单位交纳保证金。第二十五条　交易双方应于每笔交易成交时，按成交金额的一定比率向结算部门交纳交易定金。第二十六条　交易签约后，结算部门有责任督促履行合约，并负有代替违约方承担履行合约的责任，由此而造成的损失，结算部门有权从违约方的保证金和交易定金中作相应的扣还。违约方保证金和交易定金不足抵价实际损失时，结算部门有追偿权。第二十七条　交易所从事业务的收费标准和会员单位代客买卖的收费标准由主管机关审核报物价部门审定后执行。第二十八条　成交合同的实物交割方式，在交易所的交易规则中制订。第七章　罚则第二十九条　交易所、会员单位和委托单位超越主管机关批准的经营范围从事有色金属交易和合约场外交易的，由工商部门依照国家有关法规予以处罚。第三十条　交易所工作人员及出市代表在交易过程中弄虚作假、徇私舞弊、造谣惑众、欺诈以及违反本规定的，给予以下处罚：

一、没收非法所得；

二、处以所涉金额20％以下的罚款；

三、按照干部、职工的管理权限，由有关部门予以行政处分。因此而开除公职者，任何单位不得重新录用为期货交易从业人员；

四、情节严重触犯刑律的，提交司法机关依法处理。

以上处罚可以并处。

泛亚兑付危机持续发酵。众多投资者来到北京维权 。

2015年7月15日，泛亚有色交易所发布公告，泛亚有色金属交易所委托受托交易商近日出现了资金赎回困难，在委托受托业务合同期限内，部分受托资金出现了集中赎回情况。此后，涉及全国20余万投资者，据称总金额达400亿元的泛亚交易所流动性危机浮出水面，投资者已在位于昆明的泛亚总部等地展开多次维权活动。

根据其官网介绍，泛亚有色金属交易所2011年于云南成立，是全球最大的稀有金属交易所，中国客户资产管理规模最大的现货交易所。以保本保息、资金随进随出为特点的活期理财产品“日金宝”为代表，泛亚在过去四年时间里迅速膨胀。

新京报记者采访多位投资者了解到，他们投资的正是这款产品。简单来说，日金宝的委托方为日金宝投资者，借款者则是有色金属货物的购买方。投资者购买日金宝理财产品，也就是为借款者垫付货款，借款者则按日给投资者支付一定利息，并在约定时间购买货物偿还本金。

多位投资者表示，最早在4月份，泛亚资金链就已出现问题。河北的陈女士表示，3月17日开始买，一共存了3300万，但从4月13日开始，资金就转不出来了。“泛亚反复说市场在打新股，所以流动性不足，让我等等，但一直没有进展。”

8月31日，泛亚所停止委托受托业务。新京报记者获得的一份泛亚内部文件显示，泛亚目前正在准备向投资者推出三种解决方案，其中一种是委托方将代持货物在交易所新系统现货盘面挂牌卖出，所得收益归资金受托方。

多位投资者表示，目前已对泛亚失去信任，希望政府成立工作小组，并邀请机构代表、客户代表及相关专业人士参与到处理小组中，切实维护投资者利益。 立案侦查

2015年12月22日，昆明市人民政府发布了《关于昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司有关情况的通报（八）》。

通报称，昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司出现兑付危机以来，云南省委省政府一直高度重视，立即责成昆明市和省有关部门成立专项工作组，进行调查核实。昆明市政府迅速组成专项工作组，全力开展各项工作。经前期大量调查，判明昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司在经营活动中涉嫌违法犯罪问题，公安机关已依法立案侦查。

调查处理

2016年2月5日，昆明市人民政府通报昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司涉嫌犯罪有关情况。昆明等地公安机关自2015年12月1日起，对昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司（以下简称昆明泛亚有色）涉嫌非法吸收公众存款犯罪立案侦查，并对该公司密切关联公司和授权服务机构依法开展调查。

经初步调查：昆明泛亚有色于2012年4月擅自改变交易规则，推出“委托受托”业务，在未经相关部门审批的情况下，与云南天浩稀贵金属股份有限公司等多家关联公司，采取自买自卖手段，操控平台价格，制造交易火爆假象，同时昆明泛亚有色统一印制大量宣传材料，通过全国各地授权服务机构及公司网电部将“委托受托”业务包装成“日金宝”、“日金计划”等产品，承诺10%至13%固定年化收益率且收益与货物涨跌无关，向社会不特定人群吸收存款，形成由其实际控制的“资金池”，套取大量现金。

犯罪嫌疑人

昆明泛亚有色实际控制人、公司董事长单九良等16名主要犯罪嫌疑人已被昆明市人民检察院批准逮捕，与此案相关的一批犯罪嫌疑人被各地公安机关依法采取强制措施。公安机关依法查封、冻结、扣押了一批涉案资产，并在有关部门的支持配合下，开展调查取证、甄别涉案资产等工作，全力以赴追赃挽损。

投资就有风险。比如在银行购买理财产品前需要本人到银行柜台做风险测试并签订风险揭示书。泛亚有色金属交易所号称全球最大的稀有金属交易所，目前上市有14中稀有金属进行交易，跟外汇、黄金、白银一样属于高风险投资。近年来，很多投资人在不清楚交易风险的情况下冒然进行投资，由此给自身带来巨大损失。因此投资需要理性，量力而行，投资前需要先了解其中的风险。关于泛亚有色交易所目前出现资金链问题：

2015年7月15日：泛亚有色金属交易所在其官网发布公告，承认部分产品出现集中赎回的情况。泛亚表示“ 2015年，受宏观经济因素和政策层面的多重影响，泛亚有色金属交易所委托受托交易商近日出现了资金赎回困难，在委托受托业务合同期限内，部分受托资金出现了集中赎回情况。”。

2015年8月18日：　央广网财经8月18日消息（记者易珏 马文静）自4月中旬昆明泛亚有色金属交易所旗下一款基于稀有金属“铟”的“日金宝”理财产品无法提现以来，事件持续发酵。近日，投资者来到交易所维权，却发现交易所已人去楼空，除了一纸“暂停营业”的公告，泛亚至今无任何回应。