专利的统计方法

常用的专利信息分析方法有定量分析方法和定性分析方法两类。定量分析方法主要是指对有关专利信息进行统计并由此得出结论的方法。统计对象是以专利件数为单位，统计可按专利分类、专利权人、年度、国别等不同角度进行。根据某类专利数量统计，可得知哪些技术领域活跃，哪些技术获得突破，哪些技术将被淘汰；根据某类专利的地区和国别分布统计，可知晓产品的市场格局；根据某项专利的实施年限的统计可以得知其经济价值等等。通过对专利文献的定量分析，预测技术发展方向和企业所处的位置，以便制定相应的企业发展战略。定性分析方法则是指通过对专利文献的实质内容进行归纳、分析，了解某一技术发展水平和保护范围的方法。定性分析一般以摘要、权利要求、说明书、引证文献（中国专利没有引证文献）、同族专利等内容为对象，围绕特定的调研主题进行专利文献的研究与分析。定性分析更适用于微观的技术分析与竞争对手分析。定性分析具有很强的技术性、专业性，需要专利工作者与专业技术人员密切配合。在定量分析和定性分析中还常用到一种专利图分析方法。专利图分析方法就是将有关的专利信息加以整理、分类，然后编制成为一目了然的表格或曲线图等图形，便于分析和研究。可根据不同的用途，选用不同的数据，编制成各种不同类型的专利图，为企业经营决策和制定专利战略服务。专利图分析方法可将定量分析或定性分析可视化。

专利分析方法分为定量分析与定性分析两种：

一、定量分析又称统计分析, 主要是通过专利文献的外表特征来进行统计分析, 也就是通过专利文献上所固有的项目如申请日期、申请人、分类类别、申请国家等来识别有关文献, 然后将这些专利文献按有关指标如专利数量、同族专利数量、专利引文数量等来进行统计分析, 并从技术和经济的角度对有关统计数据的变化进行解释, 以取得动态发展趋势方面的情报。

二、定性分析也称技术分析, 是以专利说明书、权利要求、图纸等技术内容或专利的“质”来识别专利, 并按技术特征来归并有关专利并使其有序化, 一般用来获得技术动向、企业动向、特定权利状况等方面的情报。

通常情况下, 在进行专利分析时, 需要将定量分析与定性分析结合起来使用, 也就是将外表特征及内容特征结合起来进行分析, 才能达到较好的分析效果。

专利信息统计数据项标准(第一部分)1 范围

本标准规定了国家知识产权局对外公布的专利信息统计数据项。

本标准适用于国家知识产权局统计工作者及专利信息统计数据使用者。2 术语和定义

下列术语和定义适用于本标准。

2.1 统计数据项

亦即“统计指标”。指统计中综合反映大量社会现象的数字，由指标名称及其数值所组成。本标准特指专利信息统计指标。

2.2 统计数据项名称

指用以识别某一专利信息统计数据项的专门称谓。

2.3 统计数据项简称

指用于统计资料（报告）的统计数据项名称的简化。

2.4 统计数据项定义

指对统计数据项概念的内涵或词语的意义所作的简要而准确的描述。

2.5 统计范围

指统计数据项作用或涵盖界限。本标准特指专利信息统计数据项在统计时涉及的专利种类（分发明专利、实用新型专利、外观设计专利三种）。

2.6 统计时点

指通过统计数据项反映某种社会现象的时间计算标志。

2.7 统计公式

指通过数字符号表示各个统计数据项之间一定关系的数学运算式。

2.8 备注

指统计数据项需要特别注解或说明的内容。

2.9 国内统计数据项

简称“国内”。指统计范围界定在中华人民共和国境内（包括香港、澳门、台湾地区）的专利信息统计数据项。

2.10 国外统计数据项

简称“国外”。指统计范围界定在中华人民共和国境外的专利信息统计数据项。

2.11 大专院校

指按照国家规定的设置标准和审批程序批准举办的实施高等教育的全日制大学、独立设置的学院、高等专科学校、短期职业大学和成人高等学校等的统称。

2.12 科研单位

指主要进行科学研究与技术开发活动，并且在行政上有独立的组织形式，财务上独立核算的单位。

2.13 企业

指在工商行政管理机关登记注册的，从事生产、运输、贸易等经济活动的法人机构。

2.14 机关团体

包括两部分：一是机关，指办理国家行政事务的单位或机构；二是团体，指为了共同目标、利益而联合或正式组织起来的社团。

注：本标准2.11～2.14都属于国内统计数据项3 制定原则

3.1 科学性原则

公共专利信息统计数据项标准是在科学的统计原理和统计方法的基础上，结合专利工作的实际制定的。确保以充分的事实为依据，运用严密的统计方法，对大量的公共专利信息统计数据项按照内在联系进行分析研究，作出科学的、准确的定义、注释和测算。

3.2 统一性原则

国家知识产权局内部和对社会公众使用的专利信息统计项应当按照本标准采取统一的名称、定义、内容及解释。4 公共专利信息统计数据项

4.1 统计用专利审批流程简图

为了更好地向社会公众说明专利信息统计数据项之间的逻辑关系和排列顺序方法，根据国家知识产权局规定的专利申请、审查流程各环节及其统计工作要求，特绘制《统计用专利审批流程简图》如下：

4.2 公共专利信息统计数据项表

本标准采用列表形式，描述了71项公共专利信息统计数据项名称、定义及其相关内容。5 公共专利信息统计数据项的管理

由国家知识产权局指定的本标准管理者依据本标准的条款内容，对公共专利信息统计数据项进行管理，并负责建立一个公共专利信息统计数据项标准有效运行环境。

本标准管理者的具体职责是：

——依据本标准的内容，保证统计数据项使用的正确性，保证统计数据项形式和内容的统一性；

——负责统计数据库的管理和维护；

——解释本标准的规范性术语和定义；

——提出改进建议。6 标准的颁布本标准于2003年1月15日颁布。7 标准的实施

7.1 标准实施

本标准于2003年1月30日正式实施。如果需要变更，则通过本标准的修正案另行通告。

7.2 标准监督

国家知识产权局标准化委员会监督标准的实施。

7.3 标准改进

国家知识产权局标准化委员会对本标准管理者提出的改进建议进行评审，如有必要，可以制定新标准代替本标准。

《统计用专利审批流程简图》（略）

中华人民共和国国家知识产权局

2003年1月15日

《公共专利信息统计数据项表》

序号

统计项

名称统计项

简称　统计项定义

　统计范围

　统计时点

　统计公式

　备注

　1

申请总

量

申请

确定申请日并给予申

请号的专利申请总量，

包括PCT数据发明、实用

新型、外观

设计－

1＝2＋3＋4

2

受理田

内专利

申请国内

确定申请日并给予申

请号的国内专利申请

数量，不包括PCT数据发明、实用

新型、外观

设计首次著录项

(1)基本专利战略，这是准确地预测未来技术的发展方向，将核心技术或基础研究作为基本方向的专利战略。

(2)外围专利战略，即采用具有相同原理并环绕他人基本专利的许多不同的专利，加强自己与基本专利权人进行对抗的战略。或者在自己的基本专利受到冲击时，在基本专利周围编织专利网，采取层层围堵的办法加以对抗。

(3)专利转让战略，即在自己众多技术领域取得的专利权中，对自己并不实施的专利技术，积极、主动地向其他企业转让的战略。

扩展资料：

多数人认为，专利战略分为三个层次。

一是国家级专利战略，这个层次的专利战略基本上是为国家制定内外政策服务的；

二是行业专利战略，这个层次的专利战略基本上是围绕着本行业的整体发展规划进行的。

这两个层次的专利战略的共性是同属宏观管理层次，且涉外性较强。

三是企业专利战略的制定与实施，基本上是围绕着本企业的新产品、新技术应如何去面对市场而进行的。

目前不论是国际、还是国内，制定企业专利战略或策略通常采用3种方法：一种是专家问答法，一种是数理统计法，另一种是市场调研法。

全球应对气候变化行动的加速使得当前能源技术创新格局正在发生深度调整，本章将基于创新投入、创新产出、创新战略演进三个角度对全球能源技术创新的总体趋势进行分析。

创新投入趋势：投入演化呈现四个阶段，投向更加倾斜可再生能源

科技决定能源的未来，科技创造未来的能源。能源技术创新在全球能源革命中起决定性作用，是各国科技创新的重点关注方向，从近40年全球能源技术研究、开发与示范（RD&D）的投入演化历程上看，总体上可分为四个阶段：

一是长期缩减阶段。IEA成员国的政府RD&D投入在1980-2000年间的投入持续减少，2000年时总投入为111亿美元，仅为1980年的47%。

二是复苏阶段。进入21世纪后随着全球能源、环境问题的凸显，主要国家普遍增加了相关投入，IEA成员国的政府总投入预算在2001-2009年间迎来了快速增长，2009年时已大幅攀升至246亿美元。

三是经济危机阶段。在全球经济危机的背景下，能源研发投入在政府支出中的优先级有所降低，以美国、日本、巴西为代表的主要投入大国纷纷削减了相关开支，使得2010-2016年间全球预算总额呈下降趋势。

四是零碳目标阶段。2016年底《巴黎协定》正式实施，协议提出的在本世纪下半叶实现净零排放的长期目标使得发展低碳能源技术成为了世界各国的迫切需要，因此IEA成员国从2017年起普遍提高了能源技术的RD&D预算。

图1 1980-2020年IEA成员国能源研究、开发与示范（RD&D）政府预算总额（单位：百万美元），资料来源：IEA

全球能源技术的研发投入侧重也在发生着深刻变革，其中，更加关注清洁能源技术、清洁能源技术发展更加倾向可再生能源领域是两大突出趋势。

一方面，IEA成员国化石燃料技术的RD&D占比在上世纪90年代之前呈上升趋势，随后开始降低，2020年时仅占7%，较1990年下降了13%，反映出全球能源研发体系中清洁能源技术的优先级得到提升。

另一方面，清洁能源技术领域的研发趋势由极度聚焦核能向核能、可再生能源协调发展的方向进行转变，从数据上看，1974年时IEA国家核能RD&D占比高达75%，可再生能源RD&D的占比仅为3%，而到了2020年核能所占比重大幅减少至21%，可再生能源所占比重则提升至20%（含氢能）。

图2 1974-2020年IEA成员国能源研究、开发与示范（RD&D）政府投向的演化趋势（单位：%），资料来源：IEA

虽然能源技术的研发投入在近年来呈现出上升趋势，但能源创新在全球创新格局中的地位仍然不高，存在较大的提升空间。从世界主要国家的总体研发结构上看，能源技术研发投入占国家研发总投入的比重均较低，以2020年为例，美国为1.2%，中国为2.2%，法国为3.7%，德国为1.4%。风险投资的行业分布情况也同样印证了能源创新的受重视程度仍有待大幅提升，以中国与美国2020年的风险投资情况进行说明，可发现中美当年收到的能源行业风险投资分别为4.38亿美元、19.8亿美元，分别仅占两国当年收到风险投资总额的0.7%、1.6%，而同年IT行业的占比分别高达40%与41%。

图3 2020年主要国家能源技术RD&D情况，数据来源：IEA、NSF、国家统计局、法国国家经济研究和统计局、德国联邦统计局

图4 2020年中美收到的风险投资的行业分布（单位：百万美元），数据来源：NSF

创新产出趋势：可再生能源创新产出快速增长，光伏是其主要来源

能源技术创新投入的增长也使得新的能源科技成果不断涌现，正在并将持续改变世界能源格局。

一、基本要求 在对 专利 进行评估时，首先要考虑、研究专利的有效性、种类、权利期限等与专利自身密切有关的问题，准确把握影响专利价值的基础性因素。 (1)有关“专利”是否已获批准的专利，已获批准的专利是否已经过异议程序。 “ 专利申请 案”中的权利，也属于 知识产权 ，可以转让或许可。但申请案存在批准或驳回两种可能的情况，两种情况下其价值完全不同。受让方或被许可方须调查清楚对方的有关技术或新产品究竟是“已 申请专利 ”，还是“已获批准专利”。 如果有关专利业经异议程序，且异议已被宣布不成立，则有关专利效力的可靠性就高，因而在同等条件下评估出的价值相对较高。反之，没有经过异议程序的专利，其评估价值相对较低。 (2)有关专利的种类。 中国《 专利法 》规定了三种不同类型的专利：发明、实用新型、外观设计，其中实用新型专利和 外观设计专利 未经过实质审查，日后极有可能有人向专利复审委员会提出无效申请，该实用新型专利或外观设计专利被宣告无效的可能性非常大。所以，这两种专利的价值评估不可与 发明专利 的价值评估同等对待。 (3)有关专利属于“第一专利”还是“第二专利”(从属专利)。 按照国际条约与中国《专利法》的有关规定，第二专利的实施须经第一专利的权利人许可，第二专利的权利人无权独立许可第三方实施其专利。如果未经第一专利的权利人授权，第二专利的权利人无权与第三方谈判许可合同。但第二专利的权利人有权转让自己的专利，此时，受让方应了解清楚自己受让该第二专利之后，与第一 专利权 利人合作的可能性或取得强制许可的可能性有多大。如果取得第一专利权利人许可的难度较大，则第二专利的价值会相应降低。 (4)有关专利的权利人是否有按时缴纳专利年费的可靠记录。 漏缴专利年费可能导致专利被撤销。虽然法律规定有恢复程序，但麻烦太多。如果真的转让一项漏缴年费但可能恢复的“专利”，则评估中须将恢复程序中的花费及一旦无法恢复而带给受让方的损失，都将在一定程度上抵消专利的价值。 (5)专利距离保护期届满的期间。 这可能是影响专利评估最重要的因素。由于专利保护期不可续展，该影响比其在 商标 评估中重要得多。如果专利保护期只剩下两年，该专利的价值反倒容易评估了。因为，无论权利人怎样评估其专利，受让人决不可能接收高于、等于或接近于受让人两年预计利润的总和。 (6)有关专利是否涉及侵权 诉讼 、无效诉讼等专利纠纷之中。 一旦有关专利被卷入这类诉讼，尤其在法院未下裁决之前，其评估须在按照一般评估方法评估出的价码上再打折扣。 二、评估资料目录 （一）企业基础资料 1. 工商企业法人 营业执照 及税务登记证、生产许可证等。 2. 企业简介3. 公司章程 4. 企业营销网络分布情况5. 企业产品质量标准6.新闻媒体、消费者对产品质量、服务的相关报道及评价等信息7.其它。 （二）专利技术资料 1.委托方专利产品研发情况简介、专利研制人简介2.专利证书及相关受理、转让、变更(合同)等法律文书及价款支付凭证3.专利说明书4.专利技术基本情况调查表5.专利产品项目建议书，合资 合作意向书 ，可行性研究报告或技术改造方案6。专利技术检测报告，科学技术成果鉴定证书，专利技术检索资料，行业知名专家对技术的评审等7.年交纳的专利申请费、维持费、年费等各项费用的收据、凭证8. 行业专家对于专利技术新颖的鉴定意见 9. 专利登记薄副本 （三）财务资料 1.委托方近五年(含评估基准日)资产负债表、损益表或与专利产品相关财务收益统计2.专利产品开发研制资金投入及费用统计3.委托方未来五年发展规划4.委托方对该专利产品未来3-5年的收益预测及编制说明。 （四）其它资料 1.专利产品获奖证书、高新技术企业认定证书。 2.专利维持年费按期缴纳 承诺书 。 3.委托方承诺书。 三、其他要求 (1)应深入研究专利的“权利要求书”。 “权利要求书”是法律所认可的、为专利划定权利范围的唯一依据。如果 专利权人 在申请专利是把并不重要的实施例作为主权项写入权利要求书的某项独立权利要求中，则无论该专利可能的应用范围多么广阔，其权利保护范围已大大缩小，从而专利价值也相应降低。 (2)应研究专利的市场应用将为专利权人带来的最低利润与最高利润。供方在评估中应严守最低利润额这一底限不被突破，受方则反之。 通常的“高投入、高产出”原则，在专利领域并不适用。尽管专利权人会把自己研究与开发的全部成本计入评估价值中，但是，如果有关专利设计的产品或产品本身并无市场，则这种以成本为依据的评估将毫无意义。 另一方面，为了维护有关专利所投入的成本(如侵权 诉讼费用 )，则可以将前期投入作为评估依据之一。其原因是，与市场需求紧密相关、没有市场效益的专利一般不会成为侵权的目标。 (3)须了解更先进的替代技术或产品出现的可能性与出现的时间。 如果发现两年后将有更加先进的专利产品出世，该保护期限也仅具有法律意义，而没有多少实际意义，其市场寿命则只剩下两年或稍长一段时间。 (4)提成费的比例。 在1985年中国制定《技术引进合同管理条例》时，国际上20至70年代关于技术作价(如果按提成费支付)的通常比例是5%-7%。到90年代，这个数字没有多大变化。 (5)其他。 一些在专利评估方面已有上百年经验的国家，其行政文件中所列的方法，也可以参考。例如，美国联邦贸易委员会1995年颁布的《关于知识产权许可证贸易的反垄断指南》中，第4.1.1与4.1.2条，即有关专利评估的原则与方法。 当一项新的专利问世，感兴趣的人或者专利人本人通常会对其进行专业的价值评估，从而衡量该专利的价值。在专利评估的过程中，需要准备充足的评估资料，包括企业基础资料、专利技术资料、以及财务资料。