冶金企业和有色金属企业安全生产规定

第一章　总则第一条　为了发展社会主义有计划的商品经济，完善市场机制，发挥流通对生产和消费的协调功能，根据国家有关政策法规，结合深圳经济特区的实际，制定本规定。第二条　深圳有色金属交易所是由国营公司投资联办的非盈利性的企业法人。交易所归口深圳市经济发展局。第三条　交易所场内的交易遵循公平、公正、合理、合法的原则，实行公开竞争、集中交易。交易所场内允许合约有规则地转让。第四条　在交易所进行的交易均须遵守本规定。第二章　交易所监事委员会第五条　深圳有色金属交易所成立监事委员会（以下简称监事会）对交易所实行监管、协调和稽核。第六条　监事会由深圳市经发局、市场办、工商局、体改委、法制局、人民银行深圳分行和物资部、中国有色金属工业总公司的有关部门组成。第七条　深圳有色金属交易所监事会的职能是：

一、根据国家法律、政策和本规定，对交易所内的交易活动进行监管；

二、定期向交易所理事会和交易所经理提交工作汇报，必要时可列席理事会会议，对理事会议可提出异议并要求复议；

三、审计交易所年度决算报告、检查交易所财务状况；

四、就交易所物价、物资、税收等问题与有关部门进行协调；

五、制止交易市场上的价格操纵和非法交易。第八条　监管形式和方法由监事会研究商定。第三章　组织机构第九条　理事会负责交易所的经济管理。理事会成员由投资各方代表和会员单位代表组成；并经主管机构核准备案。第十条　交易所内部实行理事会领导下的经理负责制。第四章　交易所会员和出市代表第十一条　交易所实行会员制。有色金属生产、经营、消费的法人企业均可提出申请，经理事会审查，报主管机关批准入会，并办理《经营许可证》。第十二条　交易所会员可派出一至二名出市代表入场交易。第十三条　交易所依照本规定和交易规则对出市代表的资格进行审查，未取得出市代表资格的，不得入场交易。第十四条　出市代表依据会员单位指令在交易所进行交易。会员单位授权出市代表在交易所内所签的符合合同法的合同具有法律效力。第五章　交易管理第十五条　国家指令性计划外的铜、铝、铅、锌、锡、镍、镁、锑等有色金属均可在交易所交易。第十六条　交易所的发展方向是期货交易场所。试办初期，以现货交易、远期合约起步，逐步过渡到规范化的期货交易形式。第十七条　交易所场内交易由会员单位出市代表依照本规定和交易所的交易规则进行。最终成交的发票要加盖市场（交易所）交易专用章。

禁止任何会员在场外进行远期合约和期货合约的非法转让。第十八条　具有相应的有色金属经营范围的非会员单位可委托会员单位通过其市代表进行交易。第十九条　交易主持人、记录员和交易监察员，必须做到客观、公正、廉洁。第二十条　交易所在国家价格政策指导下实行市场调节。第二十一条　交易所的报价幅度由交易所根据交易的品种分别确定。第六章　结算与交割第二十二条　交易所成立以金融机构为主体的结算单位，对交易所的交易进行统一结算。试办初期可由交易所设立结算部，并在指定银行开设专用结算帐户受理交易所的交易结算。第二十三条　交易所的交易结算应接受开户银行的业务指导和监督。第二十四条　交易所实行保证金制度。凡在交易所进行交易的会员，必须按交易所交易规则的规定，向结算单位交纳保证金。第二十五条　交易双方应于每笔交易成交时，按成交金额的一定比率向结算部门交纳交易定金。第二十六条　交易签约后，结算部门有责任督促履行合约，并负有代替违约方承担履行合约的责任，由此而造成的损失，结算部门有权从违约方的保证金和交易定金中作相应的扣还。违约方保证金和交易定金不足抵价实际损失时，结算部门有追偿权。第二十七条　交易所从事业务的收费标准和会员单位代客买卖的收费标准由主管机关审核报物价部门审定后执行。第二十八条　成交合同的实物交割方式，在交易所的交易规则中制订。第七章　罚则第二十九条　交易所、会员单位和委托单位超越主管机关批准的经营范围从事有色金属交易和合约场外交易的，由工商部门依照国家有关法规予以处罚。第三十条　交易所工作人员及出市代表在交易过程中弄虚作假、徇私舞弊、造谣惑众、欺诈以及违反本规定的，给予以下处罚：

一、没收非法所得；

二、处以所涉金额20％以下的罚款；

三、按照干部、职工的管理权限，由有关部门予以行政处分。因此而开除公职者，任何单位不得重新录用为期货交易从业人员；

四、情节严重触犯刑律的，提交司法机关依法处理。

以上处罚可以并处。

第一章　总则第一条　为了确立有色金属期货经纪商的法律地位，规范其经营行为，维护深圳经济特区有色金属期货市场秩序，保障有色金属期货交易当事人的合法权益，制定本规定。第二条　有色金属期货经纪商（以下简称期货经纪商）的经营活动必须依法进行，遵循公开、公正和诚实信用原则。第三条　期货经纪商的正当经营活动受法律保护。第四条　在深圳经济特区（以下简称特区）从事代理国内有色金属期货交易（以下简称期货交易）的经纪商和期货交易当事人，应当遵守本规定。第五条　期货经纪商的主管机关（以下简称主管机关）是深圳市贸易发展局。

期货经纪商应当接受主管机关和深圳有色金属交易所监察委员会的管理和监督。第二章　期货经纪商和期货经纪人第六条　期货经纪商是指依本规定及特区有关期货交易的管理规定成立的，为期货交易当事人代理期货买卖业务的中介服务机构。第七条　设立期货经纪商应当经主管机关批准，并向深圳市工商行政管理机关办理注册登记，领取企业法人营业执照后方可开业。第八条　申请设立期货经纪商应当符合下列条件：

一、有固定的经营场所和必要的设施；

二、注册资金不少于八百万元人民币；

三、有完善的组织机构和健全的制度；

四、有八名以上从业人员，其中应当有三名以上已取得《期货经纪人资格证书》；

五、申办单位有良好的经营纪录。第九条　设立期货经纪商应当制订章程，订明下列事项：

一、期货经纪商的名称、住所和营业地址；

二、注册资金；

三、经营形式和经营范围；

四、责任形式；

五、法定代表人姓名、住址；

六、组织机构的设置；

七、财务、会计和审计制度；

八、其他应载事项。第十条　申请设立期货经纪商，应当向主管机关报送下列材料：

一、申请报告；

二、筹建方案（包含主要办事机构所在地、注册资金、经营方式、业务范围、法定代表人及主要业务人员人选及其资历）；

三、资信证明；

四、章程草案。第十一条　经主管机关批准设立的期货经纪商，应当自接到批准文件之日起三十日内持批准文件及有关材料向深圳市工商行政管理机关办理企业法人登记手续。

经批准设立的期货经纪商，其营业期限为四年。营业期限届满需要延长时，期货经纪商应当在营业期限届满前三个月依本规定向主管机关提出延长营业期限的申请，主管机关应当在接到申请书之日起十五日内作出是否同意延长营业期限的批复。第十二条　期货经纪商应当定期向主管机关报送代理期货买卖和自营期货买卖的营业报告书。主管机关认为必要时，有权随时查阅期货经纪商的营业记录和帐册。第十三条　有色金属期货经纪人（以下简称期货经纪人）是指依本规定和深圳市有关期货交易管理规定取得《期货经纪人资格证书》，代表期货经纪商为期货买卖当事人办理期货交易的业务人员。第十四条　申请期货经纪人资格，应当符合下列条件：

一、具有完全民事行为能力；

二、有与其所从事的业务相适应的金融和市场方面的知识和一定的工作经验；

三、未受过刑事处罚；

四、由一名期货交易所会员推荐并作担保。第十五条　期货经纪人或其他从业人员负有以下义务：

一、不得泄露期货交易当事人（以下简称客户）委托事项及其他有关的秘密；

二、不得向客户提供获利的保证；

三、不得约定与客户分享利益或承担损失；

四、不得利用客户的帐户或名义为自己从事期货交易；

五、不得为未经办妥开户手续的客户从事交易；

六、不得进行夸大宣传或散布不实消息。第十六条　期货经纪商应当建立自律性质的同业协会，制定相应的行规和职业道德规范，推广、普及期货交易知识。第三章　期货交易当事人第十七条　期货交易当事人是指依照本规定参加期货交易的公民、法人或其他经济组织。

期货交易当事人应当符合以下条件：

一、有从事期货交易必需的资金或财产；

二、已与期货经纪商签订《期货买卖委托协议书》，并办理了开户手续；

三、从事期货交易的公民应当具有完全民事行为能力。第十八条　期货交易当事人从事期货交易，应当遵守有关法律、法规和深圳市人民政府规章。

第一章　总则第一条　根据国务院批准的《科学技术档案工作条例》特制订办法。第二条　有色金属工业科技档案是指在自然科学研究、生产技术（包括有色金属的采矿、选矿、冶炼、加工等）、设备管理、基本建设、设计、勘察、地质勘探等活动中形成的，具有利用价值应当归档保存的图纸、图表、文字材料、计算材料、照片、影片、录象带、录音带等科技文件材料。第三条　科技档案工作是有色金属工业科学技术管理的重要组成部分，科技档案既是科学技术活动的真实记录，又是科技储备的手段，技术交流的工具，应当把科技档案工作纳入单位的生产管理、技术管理、科研管理工作之中，列入厂规厂法和企业管理制度，加强领导。第四条　有色金属工业各单位都应当按照集中统一管理的基本原则，建立、健全科技档案工作，达到科技档案完整、准确、系统、安全、科学管理和有效利用的要求，为有色金属工业的技术开发和提高经济效益服务；同时要积极准备条件，逐步实现档案工作的现代化。第二章　关于管理体制、机构和任务第五条　根据国家档案局关于按专业统一领导、管理科技档案的方针，总公司对所属各单位的科技档案工作实行集中统一领导、分级管理的体制。第六条　总公司办公厅设档案处负责制订全国有色金属工业科技档案工作长远规划、年度计划和组织制订有关科技档案工作的实施办法、规定、规范、标准、分类大纲等指导性文件；组织专业协作组，推动科技档案工作；对所属企事业单位的科技档案工作履行业务指导、监督和检查的职责。第七条　总公司所属各地区公司和企事业单位应当根据自己的定员编制情况，相应地建立健全科技档案工作机构，并由分管生产、科技工作的领导人或者总工程师领导。第八条　档案部门的基本任务：

一、贯彻党和国家制定的有关科技档案工作的方针、政策和法规以及总公司的规定，结合实际情况制订科技档案工作细则、保管期限表、分类法和各种工作制度、办法等，使科技档案工作有章可循；

二、指导、检查各有关部门做好科技文件材料的形成、积累、整理和立卷归档工作。负责科技档案的接收、保管、统计和组织鉴定等项业务工作；

三、编纂和汇集科技档案资料，向科研、生产、基建、设计等部门提供利用，统计利用效果，作好宣传工作；

四、开展专题研究，逐步实现档案和档案工作的标准化、规范化。

五、参加科研成果鉴定和技术项目验收活动，对应当归档的科技文件材料加以评定，接收归档；

六、严格执行党和国家的保密制度。定期对库存档案进行检查，维护科技档案的完整与安全；

七、负责向总公司专业档案馆移交科技档案；

八、负责科技资料管理工作。第九条　各单位都要建设一支坚持四项基本原则、具有科技档案专业知识和懂得有色金属工业科学技术，有一定工作能力的干部队伍。

一、科技档案干部要努力学习马列主义、毛泽东思想，认真执行党和国家制定的方针、政策，刻苦钻研业务，不断总结经验，提高管理水平，积极为发展有色金属工业服务；

二、各大中型企业、事业单位要为科技档案部门配备具有中级以上专业技术职务的学识水平和工作能力的干部，配备具有大、中专学历的工作人员，以适应科技档案工作的需要；

三、采取多种形式培训科技档案干部，不断地提高干部的素质和业务水平；

四、科技档案干部享受专业技术管理人员待遇，经专业职务评审组织进行技术业务考试和考核，符合条件的，可按国家的有关规定聘任工程技术或档案专业职务。第三章　科技文件材料归档范围和要求第十条　要把科技档案工作纳入技术业务部门的职责范围和技术人员的岗位责任制，使科技文件材料自产生到归档形成制度。第十一条　各企事业单位在科研成果、新产品鉴定、工程验收、设备开箱时，要通知本单位的档案部门派人参加，对应当归档的科技文件材料加以验收。

没有完整、准确、系统的科技文件材料的项目，不能验收，不算完成任务，财务不予结算，不能进行成果鉴定，也不能进行表彰和奖励。第十二条　凡本单位从事科研、生产技术、基建、设备管理、设计、安全环保、质量管理、地质勘探、工程勘察、建筑安装、现代化经营管理和教学以及发明创造、技术革新、企业改造、设备更新、出国考察、引进外国先进技术、与国外合作研究和对外技术援助等一切活动中形成的、具有保存价值的科技文件材料，都属归档范围。

第一条 为加强冶金和有色金属矿山企业建设及生产的管理，调整矿山产业结构，促进和保障矿山企业的安全生产及环境保护工作顺利进行，根据有关法律、法规的规定，制定本办法。第二条 本办法所称的冶金和有色金属，包括黑色金属和熔剂灰岩、冶金用白云岩、耐火粘土等冶金辅料，以及铜、铅、锌、银、钼等有色金属。第三条 在本省行政区域内从事冶金和有色金属的采矿以及选矿、矿粉加工和球团矿生产(以下统称矿产品加工)活动，必须取得冶金和有色金属矿山生产许可证。

黄金矿山生产许可证的管理，不适用本办法。第四条 县级以上人民政府管理冶金矿山工作的部门负责本、行政区域内冶金和有色金属矿山生产许可证的管理工作。第五条 冶金和有色金属采矿企业取得冶金和有色金属矿山生产许可证，应当具备下列条件：

(一)依法取得采矿许可证；

(二)有依法批准的采矿设计文件或者开采方案；

(三)有符合国家制定的矿山安全规程和行业技术规范要求的矿井提升、运输、通风、排水、供电等生产系统，并经省或者设区的市人民政府管理冶金矿山工作的部门验收合格；

(四)有按规定设置的地质、测量、采矿和安全管理机构或者专业技术人员；

(五)环境保护设施和措施已经依法验收合格，并取得排放污染物许可证；

(六)有健全的质量保证体系和规章制度；

(七)法律、法规和规章规定的其他条件。

新设立的冶金和有色金属采矿企业除具备前款规定的条件外，还应当依法取得矿山建设工程安全设施的竣工验收合格证明。第六条 冶金和有色金属矿产品加工企业取得冶金和有色金属矿山生产许可证，应当具备下列条件：

(一)有依法批准的矿产品加工设计文件；

(二)有符合矿产品加工设计文件要求的加工设备；

(三)有按规定设置的质量和安全管理机构或者专业技术人员；

(四)环境保护设施和措施已经依法验收合格，并取得排放污染物许可证；

(五)有健全的质量保证体系和规章制度；

(六)法律、法规和规章规定的其他条件。第七条 申请取得冶金和有色金属矿山生产许可证，年设计生产能力在五十万吨以上以及跨省、设区的市行政区域开办的冶金和有色金属采矿、矿产品加工企业，应当直接向省人民政府管理冶金矿山工作的部门提交申请书和有关资料，经审查合格后颁发冶金和有色金属矿山生产许可证；其他冶金和有色金属采矿、矿产品加工企业，应当向省人民政府管理冶金矿山工作的部门或者其委托的设区的市、县人民政府管理冶金矿山工作的部门提交申请书和有关资料，经审查合格后颁发冶金和有色金属矿山生产许可证。第八条 申请取得冶金和有色金属矿山生产许可证时，申请人应当以矿(矿井)、采场或者选厂为单位提出申请。第九条 管理冶金矿山工作的部门应当自收到申请人提交的申请书和有关资料之日起60日内，决定颁发或者不予颁发冶金和有色金属矿山生产许可证。决定不予颁发的，应当以书面形式通知申请人，并说明理由。第十条 冶金和有色金属矿山生产许可证的有效期二般为5年。期满后需要延期的，冶金和有色金属采矿、矿产品加工企业应当于期满之日90日前，向原颁发生产许可证的部门申请办理延期手续。

对申请办理延期手续的企业，原颁发生产许可证的部门应当根据本办法第五条和第六条规定的条件进行审查。经审查确认其不再具备取得生产许可证条件的，不予办理延期手续。第十一条 在冶金和有色金属矿山生产许可证的有效期内，冶金和有色金属采矿、矿产品加工企业的采矿矿种、选矿矿种、采矿范围、采矿设计和选矿设计，以及企业的隶属关系、名称、法定代表人发生变更的，必须向原颁发生产许可证的部门申请办理变更手续。第十二条 冶金和有色金属矿山生产许可证由省人民政府管理冶金矿山工作的部门统一印制。

任何单位和个人不得伪造、涂改或者转让冶金和有色金属矿山生产许可证。第十三条 冶金和有色金属矿山生产许可证按年度进行检验。

未在规定期限内办理年度检验手续或者经检验发现冶金和有色金属采矿、矿产品加工企业不再具备本办法第五条和第六条规定条件的，其生产许可证失效，由原颁发生产许可证的部门收回，不得继续从事冶金和有色金属的采矿及矿产品加工活动。